香港證監會對鼎益豐前主席展開研訊程序

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　　香港證監會出手！

　　來源：中國基金報

　　中國基金報記者 林雪

　　隨著監管介入，鼎益豐“騙局”正在逐步浮出水面。

　　香港證監會11月12日在官網發布最新執法信息稱，證監會就環球智能控股有限公司股份的涉嫌操縱活動對鼎益豐前主席隋廣義及其他嫌疑人在審裁處展開研訊程序。

　　就在上周（11月5日）深圳市公安局福田分局發布的情況通報顯示，“鼎益豐”及其關聯公司發行虛假理財產品和“DDO數字期權”，從事非法活動，已涉嫌犯罪。目前公安機關已對隋某義、馬某秋等人以涉嫌集資詐騙等犯罪依法采取刑事強制措施。

　　涉嫌操縱智能股份股價

　　鼎益豐前主席隋廣義等被調查

　　11月12日，香港證監會網站發布執法信息稱，香港證監會就環球智能控股有限公司股份的涉嫌操縱活動對鼎益豐前主席及其他嫌疑犯在審裁處展開研訊程序。

　　具體來看，香港證監會就環球智能控股有限公司（智能）股份的涉嫌操縱活動，在市場失當行為審裁處對鼎益豐控股集團國際有限公司前主席兼非執行董事隋廣義、兩家公司實體及其他28名嫌疑人展開研訊程序。

　　香港證監會指稱，在2018年10月31日至2019年3月11日期間，隋廣義及其他30個嫌疑犯就智能股份進行操縱交易，以推高股價及成交量，導致造成智能股份交投活躍和有關股價的虛假或具誤導性的表象。該等嫌疑犯的證券賬戶之間的配對交易占智能股份在關鍵時間相當大的一部分成交量。

　　據監管披露，由于截至2018年12月31日，智能股份占鼎益豐總資產的21.68%，因此智能股價的大幅上升亦為鼎益豐帶來重大投資收益。

　　據悉，幾年前，香港證監會曾經發出限制通知書，以凍結與智能股份的涉嫌市場操縱活動有關的證券賬戶。香港證監會表示，有關的限制通知書仍然有效。

　　據了解，智能（前稱中國智能集團控股有限公司）股份的上市地位在2023年2月20日被取消，原因是其未能履行由香港聯交所發出的復牌指引。

　　另外，鼎益豐（前稱中國鼎益豐控股有限公司）目前在香港聯交所主板上市。此前香港證監會已就鼎益豐股份的涉嫌市場操縱活動，分別在原訟法庭及審裁處展開法律程序和研訊程序。

　　今年2月26日，香港證監會發布新聞稿稱，證監會已在原訟法庭對鼎益豐控股集團國際有限公司前主席兼非執行董事隋廣義及另外20名人士展開法律程序，指他們涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期間內操縱鼎益豐的股份。

　　從港股鼎益豐控股的股價表現來看，在去年暴跌超50%以后，今年鼎益豐控股繼續下跌91.72%，截至11月12日報收0.14港元/股，市值僅2.19億港元，是一只名副其實的仙股。

　　警方以涉嫌集資詐騙等犯罪

　　對隋廣義等人采取強制措施

　　在投資圈，鼎益豐被視為謎一般的存在，其以超高的產品收益率吸引投資者，自創“玄學投資”“禪易投資法”等，發行虛假理財產品和“DDO數字期權”。事實上，鼎益豐并不具備從事金融業務資質，并涉嫌集資詐騙。

　　今年11月5日，深圳市公安局福田分局發布情況通報稱，“鼎益豐”及其關聯公司發行虛假理財產品和“DDO數字期權”（屬于“空氣幣”），從事非法活動，已涉嫌犯罪。為依法打擊犯罪，維護投資人合法權益，公安機關已對隋某義、馬某秋等人以涉嫌集資詐騙等犯罪依法采取刑事強制措施。

　　據相關情況通報，公安機關目前已查封、扣押、凍結“鼎益豐”及其關聯公司涉案房產、車輛、股權、銀行賬戶資金等資產一批，將全力持續追贓挽損。公安機關敦促涉案公司股東、高管及其他相關人員積極配合調查、退贓退賠。對主動退贓退賠、真誠認罪悔罪的，可以依法從輕處罰；對拒不退贓退賠、不認罪悔罪的將依法嚴懲。

　　近幾年，鼎益豐屢次被點名。

　　今年3月28日，深圳市地方金融管理局網站發布了《關于“DDO數字期權”業務的風險提示》。深圳市防范和處置非法集資工作專班辦公室表示，近期，接到群眾反映，稱鼎益豐國際資產管理集團有限公司在境內宣傳發行一款DDO數字期權，招攬群眾認購投資。

　　該辦公室明確，上述以鼎益豐國際名義開展的有關DDO數字期權業務活動，本質上為虛擬貨幣的發行、交易行為。根據央行等十部委聯合發布的《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》，明確虛擬貨幣相關業務活動屬于非法金融活動，境外虛擬貨幣交易所向我國境內居民提供服務同樣屬于非法金融活動。