“鉅派系”私募被罰，母公司因市值太低在美退市

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　　“鉅派系”私募近日又收罰單。

　　上海監(jiān)管局最新披露，鉅澎資產被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經查，該私募存在2類違規(guī)行為：一是挪用基金財產；二是未盡謹慎勤勉義務，投前盡調不充分，投后管理不到位。

　　此前，鉅澎資產先后在2022年、2023年被處罰。

　　上海監(jiān)管局罰單指出，2023年11月，鉅澎資產被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經查，在開展私募基金業(yè)務中，該私募存在2類違規(guī)行為：一是未盡謹慎勤勉義務，投前盡調不充分，投后管理不到位；二是未如實向投資者披露基金投資、關聯(lián)交易等可能影響投資者合法權益的重大信息。

　　2022年7月，鉅澎資產及時任總經理朱某杰均被上海監(jiān)管局給予警告，并各罰3萬元。

　　罰單指出，2017年，鉅澎資管先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金 1號、2號基金（以下合稱：涉案基金）。涉案基金資產投資標的涉及多個交易結構，包括但不限于：涉案基金作為優(yōu)先級LP、韜蘊資本作為劣后 LP分別出資6億元、9億元，成立有限合伙公司韜蘊一號，韜蘊一號又將這15億元借款給韜蘊資本等。

　　鉅澎資管在涉案基金2017 年年度管理報告“交易結構”欄目中，未如實向投資者完整披露涉案基金交易結構。2017-2019年發(fā)布的多份定期報告披露的涉案交易結構信息均存在上述問題。另外，2018-2019年報告持續(xù)披露顯示韜蘊一號向韜蘊資本出借15億元，但實際僅出借 6 億元。

　　上海監(jiān)管局認為，前述基金產品交易結構信息及借款金額信息對投資者了解基金交易決策、收益分配和風險承擔等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權益的重大信息。鉅澎資管未按約定，如實向投資者披露前述信息，且涉及的信息披露文件份數(shù)較多，持續(xù)時間較長，違反相關規(guī)定，構成違法行為。

　　針對上述違規(guī)行為，2023年7月，中基協(xié)還對鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產品備案6個月。

　　根據(jù)中基協(xié)的公開信息，鉅澎資產是一家私募股權、投資基金，成立于2012年6月，同年11月完成登記，注冊資本1000萬元，實繳比例為93%，在管規(guī)模顯示為20-50億元，機構信息最后更新時間是2021年7月。目前，鉅澎資產由鉅派投資直接持股85%。

　　2015年7月，鉅派投資成為國內第二家赴美上市的財富管理機構。但在2022年6月，鉅派投資因市值太低遭紐交所啟動退市摘牌程序。如今公司已被標注失信被執(zhí)行人、被執(zhí)行人、限制高消費、限制出境。