3132萬元趨同交易罰沒款逾期6月未交？張亮被監管“催告”

　　時隔六個多月，80后基金經理指揮妻子趨同交易的罰單又有了新情況？

　　3月10日，中國證券監督管理委員會上海監管局（下稱“上海證監局”）發布一則《行政處罰罰沒款催告書》送達公告。

　　公告內容顯示，張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《證券市場禁入規定》，被責令改正，并被沒收違法所得1566.26萬元，以及被處以1566.26萬元罰款，被采取10年證券市場禁入措施。

　　同時，上海證監局表示，上述處罰決定書已經送達生效，但張亮至今未按規定繳納罰沒款。因其他方式無法送達，上海證監局現依法向張亮公告送達《行政處罰罰款催告書》。張亮需自該公告發出之日起30日內到上海證監局領取前述《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達。

　　澎湃新聞記者發現，被催繳罰沒款、沒收違法所得1566.26萬元、被處以1566.26萬元罰款、被采取10年證券市場禁入措施這些信息，全部與上海證監局2024年8月發布的《中國證券監督管理委員會上海監管局行政處罰決定書 滬〔2024〕31號》內容吻合。

　　去的這份行政處罰決定書顯示，張某，男，198X年X月出生，住址位于上海市靜安區。自2018年10月31日起，張某擔任上海某基金管理有限公司（以下簡稱公司）所管理的A證券投資基金（下稱“A基金”）的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經理并從公司離職。

　　經查明，張某存在以下違法事實：一是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。

　　二是，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制“閆某”廣發證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發證券賬戶進行相關下單交易。

　　三是，自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

　　上海證監局決定，對張某責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款。罰沒金額共計3132.52萬元。

　　上海證監局彼時表示，張某應自收到該處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證監會，由該行直接上繳國庫。到期不繳納罰款的，上海證監局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。

　　此外，上海證監局對張某采取10年市場禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

　　綜合上述信息可以確認，張某即張亮。

　　另據Wind數據統計，2022年8月5日當天，共有13位基金經理離任，只有華安基金前基金經理張亮與《行政處罰罰沒款催告書》的“張亮”同名同姓。

　　公開資料顯示，華安基金原基金經理張亮，曾任廣發證券股份有限公司分析師，2015年6月加入華安基金，歷任投資研究部研究員，基金投資部基金經理助理，彼時旗下在管基金共4只，依次為華安國企改革、華安價值驅動一年持有、華安品質領先、華安品質甄選。

　　2022年8月6日，華安基金公告稱，自2022年8月5日起，基金經理張某因個人原因卸任旗下在管四只基金。