券商文化建設評估指標迎修訂 員工“炫富”等將扣分

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　　3月21日，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）發布《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂稿）》（以下簡稱《評估指標》），在保持證券公司文化建設實踐評估指標總體穩定的前提下，對評估指標進行了修訂，引導證券行業強化黨建引領和政治引領、強化廉潔從業管理、防范重大聲譽事件、更好發揮行業智庫作用，意在進一步規范證券公司文化建設實踐評估工作。

　　業內人士指出，修訂后的《評估指標》設置更加客觀、合理，加分項和減分項的設置有意識地推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化，建立行業文化建設激勵約束機制，督促行業機構及從業人員弘揚和踐行中國特色金融文化，優化行業生態。

　　在強化廉潔從業管理方面，《評估指標》明確在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業考察要求，明確將廉潔從業作為人員考核或晉升必考察內容的公司方可加分。引導證券公司在選人用人中注重廉潔從業管理要求，促進從業人員筑牢廉潔從業意識。同時，在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。

　　《評估指標》推動更好發揮智庫作用。在“發揮行業智庫作用”加分指標中增設加分事項，明確對證券公司首席經濟學家或研究部門負責人積極正面發聲的，予以加分鼓勵。引導證券公司積極作為，更好發揮智庫作用。在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在核心期刊發表行業文化建設及其他與證券業務、資本市場發展相關理論研究文章的標準，將CSSCI擴展版目錄納入可加分的期刊范圍。

　　中證協鼓勵文化建設國際交流，《評估指標》增設一項加分指標，對推動文化建設國際交流作出貢獻的證券公司予以加分鼓勵。明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團公司在境外權威媒體發表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議并發聲的可獲得加分。

　　就防范重大聲譽事件方面，《評估指標》明確，在扣分指標中增設一項關于證券公司重大聲譽事件的專項扣分指標，對于證券公司在評估年度發生重大聲譽事件，造成嚴重影響的予以扣分。中證協在實踐評估復核工作中，將對證券公司發生奢靡、炫富等聲譽事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的情況從重扣分。

　　實際上，監管部門始終重視重大聲譽事件對行業的影響。近年來，圍繞員工違規炒股、聲譽風險、廉潔從業、薪酬管理等都提出了掛鉤評估的要求。中證協多次組織和文化建設相關的培訓，督促證券公司不斷加強內部文化建設，加強合規內控和廉潔從業體系建設，也有部分證券公司因在薪酬激勵不當、績效考核制度不健全等領了罰單。