央行公布首批債市違規處罰！三家機構累計被罰超6000萬元

熱點 2024年12月31日 03:20 31 admin

　　近期，央行在監測中發現，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定，并立即對其進行立案調查。

　　12月30日，中國人民銀行（下稱“央行”）公示首批債市違規處罰，違法類型均為“違反銀行間債券市場管理規定”。證券時報記者從接近央行人士了解到，近期，央行在監測中發現，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規定，并立即對其進行立案調查。

　　公開資料顯示，被處罰的3家機構分別是上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司、湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司。經調查，涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規避監管和內控規定等違反銀行間債券市場規定的若干行為。

　　記者從接近央行人士了解到，接下來，央行將繼續秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設，支持正常合規的交易，同時對市場違法違規行為“零容忍”，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質量發展。?

　　交易商協會在12月30日組織部分市場投資機構召開座談會，明確將全面加強自律管理，大力推動衍生品市場發展，促進市場規范健康發展。對于調查發現的部分公司治理不健全、風控能力不強的中小金融機構，將及時通報監管部門。

　　央行對3家機構和相關負責人作行政處罰

　　公開資料顯示，上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司、湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司在12月27日被央行作出行政處罰，違法類型是“違反銀行間債券市場管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務”。

　　央行分別對3家機構處以警告、沒收違法所得和罰款。其中，央行對湖南溆浦農村商業銀行股份有限公司處以警告、罰款1310萬元；對天津信唐貨幣經紀有限責任公司處以警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元；對上海東亞期貨有限公司處以警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。此外，央行也對3家機構的相關負責人處以行政處罰，處罰內容分別是警告和罰款。

　　近兩年，債券市場總體處于牛市行情，金融機構固收投資業務普遍獲利豐厚，一些從業人員趁所在機構內控較薄弱之機，開展違規交易。

　　記者從接近央行人士了解到，今年以來，央行已建立銀行間市場常態化監測摸排和行政執法機制。對摸排出的涉嫌違法違規交易線索，后續將繼續開展核查，并根據核查情況開展立案調查和處罰。

　　交易商協會：將全面加強自律管理

　　交易商協會12月30日組織部分市場投資機構召開座談會，聽取市場成員對促進金融市場健康規范發展的意見和建議。交易商協會明確，下一步將全面加強自律管理，大力推動衍生品市場發展，促進市場規范健康發展。對于調查發現的部分公司治理不健全、風控能力不強的中小金融機構，將及時通報監管部門。

　　與會機構普遍認為，今年以來大量資金涌向債券市場，市場利率過快下行，利率風險逐步顯現，但由于擔心踏空錯失交易機會，投資人羊群效應突出，需要監管部門和自律組織加強預期引導。

　　有機構認為，當前債券市場對明年貨幣政策適度寬松預期存在過度透支，而更加積極的財政政策實施需要履行相應程序，建議加強政策協調和預期引導。

　　有機構提出，銀行間市場是合格機構投資者市場，目前入市的部分中小機構利率風險管理能力存疑，監管部門應加強監管。部分中小機構交易行為與其自身能力不匹配，背后與券商投顧業務服務不規范有關，也亟需加強監管。

　　有機構建議，監管部門加快發展衍生品，放寬參與者范圍，滿足機構合理對沖需求。此外，建議監管部門、公安機關應從重打擊資本市場編造、傳播虛假信息的“小作文”，不給“小作文”留藏身之地。

　　總體來看，近年來我國債券市場總體運行平穩，市場深度、廣度不斷拓展，市場活躍度和交易量穩步提升，服務實體經濟功能持續增強。截至2024年11月末，我國債券市場余額173萬億元，規模居世界第二，是我國實體經濟融資的第二大渠道。

　　中國債券先后被納入彭博巴克萊、摩根大通、富時羅素三大國際債券指數。截至2024年11月末，共有1156家境外投資者進入中國債券市場，持債規模4.2萬億元。

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