“雙罰”！老牌券商網點查舊賬？

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　　來源：券業行家

　　自“申銀萬國”時代延續至今的老牌網點，也曾犯下“攤派任務”的錯誤。如今，監管處罰宛如“回旋鏢”，擊中了現任老總的“軟肋”。

　　三項違規“雙罰”

　　浙江證監局近期新增了兩份券商罰單，劍指老牌券商申萬宏源證券有限公司（簡稱：申萬宏源證券）存在“未能有效實施合規管理”的情況。

　　監管函顯示，申萬宏源證券溫州分公司（下稱“溫州分公司”）存在三項違規。

　　一是“任務攤派”，在2021年對非營銷崗位人員下達營銷任務，并發放營銷獎勵。這一情況違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的相關規定。

　　二是“合規缺陷”，內部合規管理存在不足。

　　三是“上報問題”，向浙江證監局提交的材料中存在內容不準確、不完整的情況。

　　9月14日，浙江證監局對溫州分公司采取責令改正的監管措施，要求其強化合規管理，完善內部控制體系，限期一個月提交書面整改報告。

　　同時被罰的，還有時任溫州分公司負責人徐璐。

　　監管函顯示，其違規行為倒不涉及“任務攤派”，而是因為對合規管理負有直接責任，因此被采取責令改正的監管措施，并記入誠信檔案。

　　接手“老牌”網點

　　工商信息顯示，溫州分公司成立于2012年12月。當時，申銀萬國證券和宏源證券尚未進行合并?？梢哉f是一家資歷頗老的網點。

　　2023年3月，溫州分公司變更負責人，從“瞿炳建”變更為“徐璐”。

　　上海證監局曾在2012年12月批準瞿炳建擔任申銀萬國證券監事，任命函顯示，其身份證歸屬地為浙江溫州。不過，目前瞿炳建已離職注銷。

　　從時間節點來看，存在違規“攤派”任務情況的2021年，溫州分公司時任負責人為瞿炳建。

　　進一步查看，行家發現瞿炳建不僅是溫州分公司負責人，同時擔任溫州車站大道證券營業部（簡稱：車站大道營業部）總經理。

　　2023年3月，車站大道營業部也變更了負責人，從“瞿炳建”變更為“江衍妙”。然而，人員變更的情況并沒有顯示在申萬宏源2022年報中。而在2023年報披露，溫州分公司負責人為徐璐，車站大道負責人為江衍妙，這一回，終于與工商信息一致。

　　中證協從業人員信息顯示，徐璐女士在2015年11月登記執業于申萬宏源證券；2022年10月取得投顧資質。偉海精英顯示，她的任職機構為溫州分公司。這么來看，她是從資深老將手中接手了分公司，也接手了“歷史遺留問題”。

　　違規只為“創利”？

　　行家注意到，申萬宏源旗下網點，與“違規攤派”相關的罰單，并非個例。

　　2023年11月，因“向不具備基金從業資格員工下達基金及公募基金投顧產品銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下”，新疆證監局對申萬宏源西部石河子北四路營業部及負責人王浩分別出具監管警示函，并記入誠信檔案。

　　數據顯示，華東地區和西北地區無論是營業收入還是營業利潤，均領先于其他區域。然而，近年來兩大區域的創收和創利水平卻出現了下降。

　　2023年，華東地區營業收入為38.81億元，同比下降8.00%；營業利潤為19.25億元，同比下降12.27%。西北地區營業收入我10.86億元，同比下降2.80%；營業利潤為5.77億元，同比下降5.30%。

　　2024年上半年，華東地區創收15.95億元，同比下降14.92%；創利6.77億元，同比下降20.44%。西北地區創收4.99億元，同比下降13.66%；創利2.82億元，同比下降26.02%。

　　從東海之濱到西部邊陲，這家老牌券商的違規事項頗為相似，是否說明是普遍現象？是否因為過于追求KPI，而忽略了合規運營？