又一例，證監會最新發布！

熱點 2024年10月25日 23:40 37 admin

　　來源：證券日報之聲

　　繼紫晶存儲案后，又一例適用行政執法當事人承諾制度案例出現。

　　10月25日，證監會發布《中國證監會關于與天健會計師事務所及有關責任人員簽署當事人承諾認可協議并中止調查的公告》以及《中國證監會關于與東興證券股份有限公司及有關責任人員簽署當事人承諾認可協議并中止調查的公告》兩則公告。

又一例，證監會最新發布！

　　圖片來源：證監會網站截圖

　　東興證券、天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱天健所）對其在澤達易盛首次公開發行股票并上市相關業務上涉嫌未勤勉盡責被證監會立案調查，兩家機構當事人分別就上述事項向證監會提交了適用行政執法當事人承諾制度的申請，證監會依法予以受理。10月23日，中國證監會分別與上述兩家機構當事人簽署了承諾認可協議，并決定中止對當事人的調查。

　　此前，澤達易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。

　　兩家機構交納懲戒性承諾金

　　合計1.98億元

　　公告內容顯示，依據有關規定，中國證監會對東興證券及有關責任人員（以下簡稱當事人）在澤達易盛首次公開發行股票并上市保薦、承銷、持續督導中涉嫌未勤勉盡責行為進行了調查；對天健會計師事務所（特殊普通合伙）及有關責任人員（以下簡稱當事人）在澤達易盛首次公開發行股票并上市審計及年報審計中涉嫌未勤勉盡責行為進行了調查。兩家機構當事人分別就上述事項向中國證監會提交了適用行政執法當事人承諾制度的申請，中國證監會依法予以受理。10月23日，中國證監會分別與上述兩家機構當事人簽署了承諾認可協議，并決定中止對當事人的調查。

　　根據承諾認可協議，當事人應當履行以下承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響：

　　一是交納承諾金。根據《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》第十四條規定，東興證券交納懲戒性承諾金共計1.05億元；天健所交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元。兩家機構交納懲戒性承諾金合計1.98億元。

　　對于投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失，前期東興證券、天健所與其他相關責任主體在上海金融法院調解下共同積極賠付投資者損失，截至目前澤達易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付，當事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。

　　綜上，東興證券、天健所應當在承諾認可協議簽署生效后5日內向中國證券投資者保護基金有限責任公司指定賬戶交納承諾金人民幣1.05億元、9261.13萬元。該部分承諾金將由中國證券投資者保護基金有限責任公司依照規定上繳國庫。

　　二是進行自查整改。東興證券、天健所應當按照中國證監會提出的整改要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內部懲戒措施，強化合規風控管理能力，切實提高執業質量，并在承諾認可協議簽署生效后3個月內向中國證監會提交書面整改報告，由中國證監會進行核查驗收。

　　東興證券和天健所有關責任人員應當結合本案情況開展深刻反思，認真學習證券法律法規，積極參加執業培訓，提高執業能力，并在本協議簽署生效后3個月內向中國證監會提交書面檢討報告。

　　投資者此前已獲賠付

　　2023年12月29日，證監會分別與紫晶存儲案四家中介機構簽署了承諾認可協議，對四家中介機構適用行政執法當事人承諾制度。在4家中介機構付出了總計約12.75億元的經濟代價（包括10.98億元投資者損失，以及1.77億元承諾金），并按照證監會提出的整改要求進行整改后，2024年8月30日，證監會依法終止對4家中介機構調查。新證券法實施后首單適用行政執法當事人承諾制度的案件正式落地。

　　此前，澤達易盛特別代表人訴訟案以調解結案，今年1月17日，上海金融法院表示，上海金融法院通過證券登記結算機構向澤達易盛特別代表人訴訟案投資者發放賠償款共計2.8億余元，現已發放完畢。因此，此次東興證券、天健所只需要繳納懲戒性承諾金。

　　今年6月份，在2024陸家嘴論壇上，中國證監會主席吳清談及投資者保護時曾表示：“推動更多證券特別代表人訴訟、先行賠付、當事人承諾等案例落地，為投資者獲得賠償救濟提供更有力的支持。”10月18日，吳清在2024金融街論壇年會上提出，針對一二級市場定價、投資者保護等制約市場功能發揮的重點難點問題，以典型案例為切入點帶動制度完善。

　　業內人士表示，證券期貨行政執法當事人承諾制度是新證券法規定的新型執法方式，在提高執法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復市場秩序等方面具有重要意義，在境外成熟資本市場適用較為普遍。

標簽：證監會