監管多措推動私募行業發展,5月以來注銷164家,罰單34份,新登記私募暫僅1家
財聯社5月25日訊(記者 封其娟)推動私募業高質量發展,中基協多舉措同步進行,這其中就包括對準入的從嚴,對不適格私募的加速出清,以及對展業私募的從嚴監管。截至5月25日,5月以來,中基協新登記私募僅有1家,當然,后一周或仍有新登記私募。注銷私募多達164家。協會還同時披露了34份私募罰單,涉及10家私募及旗下高管。
5月新登記的上海泓原是一家私募證券基金,成立僅3個多月,實控人張凱程曾在全球知名的量化對沖基金Two Sigma,擔任量化投資組合策略師、副總裁,目前尚無備案產品。
經統計,年內新登記的私募證券基金共15家,除了新華資管、國壽資管2大保險資管出資設立的國豐興華管理規模超百億元,其余私募管規模區間均在0-5億元。今年二三月,新登記的私募證券基金均只有1家,旗下均至少2只備案產品。
目前,上海慮得基金備案產品最多,在冊私募有5只。該私募的量化基因同樣明顯,實控人童小林曾先后就職于全球最大對沖基金城堡投資(Citadel)、紐約高盛集團等公司的量化投資部,投資總監付超曾在明汯投資擔任宏觀對沖部主管。
較過去三年同期數據,今年以來新登記私募公司、新備案私募產品數量,均縮減顯著。經統計,截至5月24日,年內新登記私募有52家,2021-2023年同期新登記私募分別有316家、497家、291家;年內新備案私募產品共4558只,而過去三年同期新備案的私募產品均超1.2萬只。
與此同時,中基協年內已注銷806家私募,私募股權、創投基金仍是注銷的“重災區”。除常規注銷類型外,中基協于5月11日首次以“12個月無在管注銷”為由注銷了96家私募。
被協會注銷外,多家私募及高管還被處以警告、公開譴責等。經統計,協會年內已經面私募機構、私募人員分別披露了65份、150份紀律處分相關公告,已超去年同期以及2021年、2022年全年處分公告數量。
唯一新登記私募實控人曾就職量化對沖巨頭
上海泓原基成立于今年2月,3個月后,便于中基協便完成登記。實控人張凱程兼任公司法定代表人、總經理。從履歷看,張凱程技術出身,曾在百度等公司擔任工程師,后赴美國西北大學電子和計算機工程系攻讀博士研究生。在2017年4月至2022年11月的5年半間,張凱程曾在全球知名的量化對沖基金Two Sigma,擔任量化投資組合策略師、副總裁。
另外,投資負責人黃義志從海通證券研究所離職后,先后任職于原申萬巴黎(現申萬菱信)、交銀施羅德2家公募,后在上海景林投資投研部供職7年。
截至5月24日,中基協年內新登記私募共計52家,其中私募證券基金,私募股權、創投基金分別有15家、37家。
經統計,2023年同期新登記私募共計316家,其中私募證券投資基金,私募股權、創投基金分別有123家、192家;2022年同期新登記私募共計497家,其中私募證券投資基金,私募股權、創投基金分別有224家、272家;2021年同期,新登記私募共計291家,其中私募證券投資基金,私募股權、創投基金分別有124家、164家。
再看今年月度數據,中基協今年1-4月新登記私募各有18家、6家、10家、17家,其中私募證券基金分別有7家、1家、1家、5家,截至5月25日,5月以來新登記的也僅有1家私募證券基金。
據登記信息,年內新登記私募證券基金有15家,而過去三年同期新登記的數量分別是123家、224家、124家。
除了1月登記北京國豐興華管理規模超百億元,其余14家私募在管規模區間均在0-5億元;此外,除了2月登記的北大荒中墾基金注冊資本及實繳資本均為3000萬元,其他家私募的注冊資本及實繳資本均為1000萬元。
北大荒中墾基金、廣州山岳基金分別是今年2月、3月新登記的唯一一家私募證券基金,目前的備案產品各有3只、2只。穿透股份看,北大荒農墾集團是前者的實控人,旗下還有創投基金隆平高科;后者實控人柯聲,曾在廣東證券、安信證券的營業部工作多年。
國豐興華由2大保險資管出資設立,新華資管、國壽資管各自持股50%,已備案產品僅1只。
這15家私募證券基金,4月、5月登記的共計5家私募尚無備案產品。已備案產品最多的是上海慮得基金,旗下已登記了5只備案產品。據私募排排網,這5只產品的投資策略包括多資產策略、主觀CTA策略、主觀多頭、股票中性。
履歷顯示,慮得基金的實控人童小林曾先后就職于全球最大對沖基金城堡投資(Citadel)、紐約高盛集團等公司的量化投資部,投資總監付超曾在明汯投資擔任宏觀對沖部主管。
據中基協數據,今年來新備案私募產品共計4558只,其中私募證券基金產品、創投基金產品、私募股權基金產品、分別有2729只、592只、1115只。
作為參照,2021-2023年同期新備案的私募產品分別有13418只、12429只、13139只。另外,綜合三年數據看,私募證券基金產品年度備案數據均是最多。
新增私募注銷類型,罰單數已超往年
年初至今,已有806家私募完成注銷。這其中,其中私募證券投資基金,私募股權、創投基金,其他私募投資基金分別有239家、541家、26家;從注銷類型看,由協會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷、依公告注銷的私募分別有494家、200家、102家、10家。
據中基協數據,2023年同期注銷的私募共計1797家,其中私募證券投資基金,私募股權、創投基金,其他私募投資基金分別有512家、1240家、45家;當年1月20日,1449家私募基金出現“組團式”注銷。
2022年同期注銷的私募共計591家,其中私募證券投資基金,私募證券投資基金,私募股權、創投基金,其他私募投資基金160家、364家、63家;2021年同期注銷的私募共計422家,其中私募證券投資基金,私募股權、創投基金,其他私募投資基金分別有116家、235家、62家。
在注銷類型上,2023年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有224家、1557家、16家;2022年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有148家、437家、6家;2021年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有198家、208家、16家。
比對后發現,今年來由協會注銷的私募家數要多于主動注銷的。而過往三年同期數據顯示,主動注銷的私募家數均多于協會注銷。
就在今年5月11日,中基協首次以“12個月無在管注銷”為由注銷了96家私募。
去年施行的《私募投資基金監督管理條例》、《私募投資基金登記備案辦法》中規定,私募基金管理人出現“登記之日起12個月內未備案首只私募基金”或“登記后12個月內未備案自主發行的私募基金,或者備案的私募基金全部清算后12個月內未備案新的私募基金”的情形時,中基協將注銷其私募基金管理人登記并予以公示。
除了被中基協撤銷私募管理人登記外,多家私募及高管還被處以警告、公開譴責以及暫停受理產品備案等行政處罰。
經統計,年初至今協會面向私募機構、私募人員分別披露了65份、150份紀律處分相關公告;去年同期,協會面向私募機構、私募人員各自發布了53份、87份處分相關公告。
而2022年全年,中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有54份、73份;2021年,中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有35份、12份。
標簽: 私募
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