監管多措推動私募行業發展，5月以來注銷164家，罰單34份，新登記私募暫僅1家

熱點 2024年05月26日 00:20 85 admin

　　財聯社5月25日訊（記者封其娟）推動私募業高質量發展，中基協多舉措同步進行，這其中就包括對準入的從嚴，對不適格私募的加速出清，以及對展業私募的從嚴監管。截至5月25日，5月以來，中基協新登記私募僅有1家，當然，后一周或仍有新登記私募。注銷私募多達164家。協會還同時披露了34份私募罰單，涉及10家私募及旗下高管。

　　5月新登記的上海泓原是一家私募證券基金，成立僅3個多月，實控人張凱程曾在全球知名的量化對沖基金Two Sigma，擔任量化投資組合策略師、副總裁，目前尚無備案產品。

　　經統計，年內新登記的私募證券基金共15家，除了新華資管、國壽資管2大保險資管出資設立的國豐興華管理規模超百億元，其余私募管規模區間均在0-5億元。今年二三月，新登記的私募證券基金均只有1家，旗下均至少2只備案產品。

　　目前，上海慮得基金備案產品最多，在冊私募有5只。該私募的量化基因同樣明顯，實控人童小林曾先后就職于全球最大對沖基金城堡投資（Citadel）、紐約高盛集團等公司的量化投資部，投資總監付超曾在明汯投資擔任宏觀對沖部主管。

　　較過去三年同期數據，今年以來新登記私募公司、新備案私募產品數量，均縮減顯著。經統計，截至5月24日，年內新登記私募有52家，2021-2023年同期新登記私募分別有316家、497家、291家；年內新備案私募產品共4558只，而過去三年同期新備案的私募產品均超1.2萬只。

　　與此同時，中基協年內已注銷806家私募，私募股權、創投基金仍是注銷的“重災區”。除常規注銷類型外，中基協于5月11日首次以“12個月無在管注銷”為由注銷了96家私募。

　　被協會注銷外，多家私募及高管還被處以警告、公開譴責等。經統計，協會年內已經面私募機構、私募人員分別披露了65份、150份紀律處分相關公告，已超去年同期以及2021年、2022年全年處分公告數量。

　　唯一新登記私募實控人曾就職量化對沖巨頭

　　上海泓原基成立于今年2月，3個月后，便于中基協便完成登記。實控人張凱程兼任公司法定代表人、總經理。從履歷看，張凱程技術出身，曾在百度等公司擔任工程師，后赴美國西北大學電子和計算機工程系攻讀博士研究生。在2017年4月至2022年11月的5年半間，張凱程曾在全球知名的量化對沖基金Two Sigma，擔任量化投資組合策略師、副總裁。

　　另外，投資負責人黃義志從海通證券研究所離職后，先后任職于原申萬巴黎（現申萬菱信）、交銀施羅德2家公募，后在上海景林投資投研部供職7年。

　　截至5月24日，中基協年內新登記私募共計52家，其中私募證券基金，私募股權、創投基金分別有15家、37家。

　　經統計，2023年同期新登記私募共計316家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有123家、192家；2022年同期新登記私募共計497家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有224家、272家；2021年同期，新登記私募共計291家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金分別有124家、164家。

監管多措推動私募行業發展，5月以來注銷164家，罰單34份，新登記私募暫僅1家

　　再看今年月度數據，中基協今年1-4月新登記私募各有18家、6家、10家、17家，其中私募證券基金分別有7家、1家、1家、5家，截至5月25日，5月以來新登記的也僅有1家私募證券基金。

　　據登記信息，年內新登記私募證券基金有15家，而過去三年同期新登記的數量分別是123家、224家、124家。

　　除了1月登記北京國豐興華管理規模超百億元，其余14家私募在管規模區間均在0-5億元；此外，除了2月登記的北大荒中墾基金注冊資本及實繳資本均為3000萬元，其他家私募的注冊資本及實繳資本均為1000萬元。

　　北大荒中墾基金、廣州山岳基金分別是今年2月、3月新登記的唯一一家私募證券基金，目前的備案產品各有3只、2只。穿透股份看，北大荒農墾集團是前者的實控人，旗下還有創投基金隆平高科；后者實控人柯聲，曾在廣東證券、安信證券的營業部工作多年。

　　國豐興華由2大保險資管出資設立，新華資管、國壽資管各自持股50%，已備案產品僅1只。

　　這15家私募證券基金，4月、5月登記的共計5家私募尚無備案產品。已備案產品最多的是上海慮得基金，旗下已登記了5只備案產品。據私募排排網，這5只產品的投資策略包括多資產策略、主觀CTA策略、主觀多頭、股票中性。

　　履歷顯示，慮得基金的實控人童小林曾先后就職于全球最大對沖基金城堡投資（Citadel）、紐約高盛集團等公司的量化投資部，投資總監付超曾在明汯投資擔任宏觀對沖部主管。

　　據中基協數據，今年來新備案私募產品共計4558只，其中私募證券基金產品、創投基金產品、私募股權基金產品、分別有2729只、592只、1115只。

　　作為參照，2021-2023年同期新備案的私募產品分別有13418只、12429只、13139只。另外，綜合三年數據看，私募證券基金產品年度備案數據均是最多。

　　新增私募注銷類型，罰單數已超往年

　　年初至今，已有806家私募完成注銷。這其中，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金分別有239家、541家、26家；從注銷類型看，由協會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷、依公告注銷的私募分別有494家、200家、102家、10家。

監管多措推動私募行業發展，5月以來注銷164家，罰單34份，新登記私募暫僅1家

　　據中基協數據，2023年同期注銷的私募共計1797家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金分別有512家、1240家、45家；當年1月20日，1449家私募基金出現“組團式”注銷。

　　2022年同期注銷的私募共計591家，其中私募證券投資基金，私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金160家、364家、63家；2021年同期注銷的私募共計422家，其中私募證券投資基金，私募股權、創投基金，其他私募投資基金分別有116家、235家、62家。

監管多措推動私募行業發展，5月以來注銷164家，罰單34份，新登記私募暫僅1家

　　在注銷類型上，2023年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有224家、1557家、16家；2022年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有148家、437家、6家；2021年同期由協會注銷、主動注銷、依公告注銷的私募分別有198家、208家、16家。

　　比對后發現，今年來由協會注銷的私募家數要多于主動注銷的。而過往三年同期數據顯示，主動注銷的私募家數均多于協會注銷。

　　就在今年5月11日，中基協首次以“12個月無在管注銷”為由注銷了96家私募。

　　去年施行的《私募投資基金監督管理條例》、《私募投資基金登記備案辦法》中規定，私募基金管理人出現“登記之日起12個月內未備案首只私募基金”或“登記后12個月內未備案自主發行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內未備案新的私募基金”的情形時，中基協將注銷其私募基金管理人登記并予以公示。

　　除了被中基協撤銷私募管理人登記外，多家私募及高管還被處以警告、公開譴責以及暫停受理產品備案等行政處罰。

　　經統計，年初至今協會面向私募機構、私募人員分別披露了65份、150份紀律處分相關公告；去年同期，協會面向私募機構、私募人員各自發布了53份、87份處分相關公告。

　　而2022年全年，中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有54份、73份；2021年，中基協向私募機構、私募人員披露的處分公告分別有35份、12份。

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